技术标准中的知识产权问题探究

根据国际标准化组织（International Organization for Standardization， ISO）的定义，标准是指一系列文件化的协议,其内容包括能持续一致地用作规则、指南或特征定义的详细技术规范或其他精确的指标，以确保材料、产品、方法和服务适于它们的目的。在科学技术、经济贸易及管理等社会实践活动中,标准的制定、发布及贯彻是追求最佳秩序和最佳效益的重要手段。

技术标准是根据标准化对象不同而产生的一种标准类别，是指一种或一系列包含细节性技术要求和有关技术方案，具有一定强制性或指导性功能的文件。按照技术标准的产生过程，可将其分为法定标准和事实标准。法定标准（de jure standards）是指政府标准化组织或政府授权的标准化组织建立的标准。例如ISO、IEC和ITU等区域标准化组织建立的有关国际标准以及政府标准化组织或政府授权的标准化组织建立的标准。事实标准（de facto standards）则是由单个垄断企业或企业联盟在市场中通过大量使用而形成的公认的企业标准或行业标准。尽管这类标准没有相关标准化机构参与制定和批准，并不具有强制效力，但是市场的筛选使能够实现技术间的兼容性最优、标准化成本最小的技术标准为产业所接受，进而成为事实上的生产要求。技术标准的制定和实施解决了产品间的互换性和兼容性问题，有利于减少生产过程中的不确定性，降低生产成本、提高组织效率；同时，还有助于形成规模经济，提高市场交易效率，推动产业变革和技术进步。

知识产权，又称为"智慧财产权"，是各国保护智力成果创造者和拥有者合法权益的重要制度。为了尊重和鼓励创新，同时推动知识产品的传播和应用，避免他人的重复性开发，法律赋予知识产权人一定期限的垄断利益，来换取权利人对其智力成果的公开，以期最终推动智力创新和社会发展。因此，在知识产权的有效期内，权利人享有独占的排他性权利，除非法律有特别规定，任何人未经其授权或许可均不得侵占、利用其智力成果。

知识产权的私权属性与标准的普适性产生了天然的冲突，以至于在传统观念中，标准与知识产权很少发生联系，而标准化组织在标准采集的过程中也会刻意地避免涉及知识产权。但是，随着社会生产技术的不断发展和知识产权保护的不断完善，知识产权成为标准化活动中无法回避的问题，其间的冲突与协调问题也日渐成为业界、学者研究探讨的热点问题之一。

技术标准中的知识产权问题

所谓技术标准中的知识产权问题，主要是指技术标准内容中涉及了专利、版权以及商业秘密等知识产权法保护的对象而产生的问题，通常表现在以下这些方面：

1、技术标准中的专利。技术标准的内容主要涉及的是技术要求和技术方案，因此，其中涉及的大部分知识产权属于专利范畴。

2、技术标准中的版权。技术标准中涉及的版权问题典型地表现为计算机软件。对于计算机软件的知识产权保护方式一直颇有争议，但是目前，世界上大部分国家采纳了版权保护模式。作为信息技术产业的重大技术成果之一，计算机软件已经成为信息网络时代不可或缺的产品，并在信息高科技产品有着广泛应用，因此，关于此类产品的标准就极有可能采用他人仍在版权保护期内的计算机软件。比如美国微软公司的 Windows 操作系统和英特尔公司的微处理器所形成的"WinTel 事实标准"就涉及此问题。

3、技术标准中的商业秘密。按照技术标准的适用层级，可以将其分为国际标准、区域标准、国家标准、行业标准和企业标准，企业标准并不具有普遍适用性，往往是在本企业内部协调技术要求、质量要求及管理要求，因而很可能包含本企业的商业秘密信息，这类标准在输出或推广中就会涉及商业秘密问题。

知识产权与技术标准结合的主观驱动

上个世纪末以来，发达国家出现了大规模的专利标准化的趋势，尤其一些跨国公司、大型企业，它们或是积极地参与国家、行业标准的制定，或是联合相关企业组成产业联盟来生成事实标准。标准的制定并不是一个简单的过程，在存在行业竞争者的情况下，要实现本企业所拥有的专利标准化的谈判则更为复杂，艰难的谈判可能并不能换来标准化的结果。因此，从理性经济人理论的角度推断，专利标准化可能给企业带来的收益必然是十分可观的。事实也正是如此：

1、知识产权标准化有助于实现知识产权的效益。

技术标准具有统一性，也即在某一领域内标准的接受者都必须遵守该标准的规定，按照其要求进行生产经营。知识产权更多的是一种被动的权利，其经济价值往往需要通过权利的许可、转让等方式来实现。当一项知识产权被纳入标准，则成为所有标准产品必须使用的对象，生产企业必须寻求权利人的授权；同时，技术标准，特别是国际标准、国家标准等层级较高的技术标准，都暗示着其中的技术方案是该技术领域中的最佳组合，也更容易被该领域内的生产者所选择。因此，知识产权标准化有力地保证了权利许可量的尽可能多和竞争对手的尽可能少，使知识产权的效益得到更便利的实现。